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轉板制度落地!新三板掛牌期貨公司轉板上市不再是夢

千呼萬喚始出來!6月3日晚間,證監會發布《關于全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司轉板上市的指導意見》(以下簡稱《指導意見》)。《指導意見》明確了轉板上市的范圍、條件、程序等有關要求,標志著新三板轉板細則的正式落地。對于期貨行業而言,《指導意見》的出臺,意味著新三板掛牌期貨公司轉板上市不再是夢!

證監會表示,建立轉板上市機制是落實黨中央、國務院決策部署的重要舉措,有助于豐富掛牌公司上市路徑,打通中小企業成長壯大的上升通道,加強多層次資本市場的有機聯系,增強金融服務實體經濟能力。

關于轉入板塊范圍,《指導意見》明確,試點期間,符合條件的新三板掛牌公司可以申請轉板至上交所科創板或深交所創業板上市。對于轉板上市條件,《指導意見》規定,申請轉板上市的企業應當為新三板精選層掛牌公司,且在精選層連續掛牌一年以上。

截至6月2日,全國股轉公司已受理47家企業公開發行股票并在精選層掛牌的申請,并向其中36家企業出具了問詢意見。

據期貨日報記者了解,截至6月3日,新三板掛牌期貨公司共有15家,包括永安期貨、海通期貨、長江期貨、渤海期貨、天風期貨、廣州期貨、邁科期貨、大越期貨、先融期貨、創元期貨、華龍期貨、混沌天成、福能期貨、海航期貨、金元期貨。

在15家新三板掛牌期貨公司中,位于創新層的期貨公司共有5家,包括永安期貨、海通期貨、長江期貨、創元期貨和華龍期貨。截至6月3日,上述5家在新三板創新層掛牌的期貨公司尚未申請股票公開發行并在精選層掛牌。

值得注意的是,永安期貨已經于今年5月份啟動IPO上市輔導。

精選層掛牌滿一年可申請轉板

《指導意見》主要內容包括三個方面。一是基本原則。建立轉板上市機制將堅持市場導向、統籌兼顧、試點先行、防控風險的原則。二是主要制度安排。對轉入板塊的范圍、轉板上市條件、程序、保薦要求、股份限售等事項作出原則性規定。三是監管安排。明確證券交易所、全國股轉公司、中介機構等有關各方的責任。對轉板上市中的違法違規行為,依法依規嚴肅查處。上交所、深交所、全國股轉公司、中國結算等將依據《指導意見》制定或修訂業務規則,進一步明確細化各項具體制度安排。

關于轉入板塊范圍,《指導意見》明確,試點期間,符合條件的新三板掛牌公司可以申請轉板至上交所科創板或深交所創業板上市。

對于轉板上市條件,《指導意見》規定,申請轉板上市的企業應當為新三板精選層掛牌公司,且在精選層連續掛牌一年以上。掛牌公司轉板上市的,應當符合轉入板塊的上市條件。轉板上市條件應當與首次公開發行并上市的條件保持基本一致,交易所可以根據監管需要提出差異化要求。

轉板上市程序方面,《指導意見》明確,轉板上市屬于股票交易場所的變更,不涉及股票公開發行,依法無需經中國證監會核準或注冊,由上交所、深交所依據上市規則進行審核并作出決定。轉板上市程序主要包括:企業履行內部決策程序后提出轉板上市申請,交易所審核并作出是否同意上市的決定,企業在新三板終止掛牌并在上交所或深交所上市交易。

5家在新三板創新層掛牌的期貨公司尚未申請在精選層掛牌

根據《全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法》,全國股轉系統設置基礎層、創新層和精選層,符合不同條件的掛牌公司分別納入不同市場層級管理。其中精選層公司首先需要是創新層掛牌公司,且在全國股轉系統連續掛牌滿12個月的,此外,還需滿足市值、營收、凈資產、股本、股東人數等一系列條件。

截至6月2日,全國股轉公司已受理47家企業公開發行股票并在精選層掛牌的申請,并向其中36家企業出具了問詢意見。

據期貨日報記者了解,截至6月3日,新三板掛牌期貨公司共有15家,包括永安期貨、海通期貨、長江期貨、渤海期貨、天風期貨、廣州期貨、邁科期貨、大越期貨、先融期貨、創元期貨、華龍期貨、混沌天成、福能期貨、海航期貨、金元期貨。

在15家新三板掛牌期貨公司中,位于創新層的期貨公司共有5家,包括是永安期貨、海通期貨、長江期貨、創元期貨和華龍期貨。截至6月3日,上述5家在新三板創新層掛牌的期貨公司尚未申請股票公開發行并在精選層掛牌。

值得注意的是,永安期貨已經于今年5月份啟動A股IPO上市輔導。5月28日,永安期貨發布公告稱,公司于2020年5月22日向中國證券監督管理委員會浙江監管局(以下簡稱“浙江證監局”)報送了首次公開發行股票并上市輔導備案材料。浙江證監局已于2020年5月27日在官方網站進行了公示,目前公司正在接受中信建投證券股份有限公司、財通證券股份有限公司的輔導,輔導期自浙江證監局進行輔導備案登記之日開始計算。

此外,上海中期期貨也曾經是新三板掛牌的期貨公司。2019年11月11日,上海中期期貨發布股票終止掛牌的公告,自當日起終止其股票掛牌。據了解,上海中期期貨已經在今年3月份啟動A股IPO上市輔導。

實現多層次資本市場的互聯互通

全國股轉公司表示,建立轉板上市制度,是在黨中央、國務院的決策部署下,由中國證監會統籌研究推出的一項資本市場重要改革措施,有助于充分發揮新三板市場承上啟下的作用,實現多層次資本市場的互聯互通。

作為本次全面深化新三板改革的核心措施之一,建立轉板上市制度,允許精選層掛牌公司直接轉板上市,有助于加強多層次資本市場有機聯系,拓寬掛牌公司上市渠道、激發新三板市場活力,增強金融服務實體經濟能力。

一是為不同發展階段的企業提供差異化、便利化服務,企業能夠根據自身需求自主選擇交易場所,充分利用不同市場的特色制度支持企業發展。

二是打通了中小微企業成長上升的通道,精選層在交易規則、流動性水平、公司監管等方面與交易所市場趨同,掛牌公司經過新三板市場公開披露信息和規范治理,再通過轉板進入交易所市場,預期更加明確、風險更加可控,有助于堅定中小企業長期穩定發展的信心。

三是促進新三板市場功能發揮,轉板制度形成示范效應,與“精選層、創新層、基礎層”的分層機制結合,構建出上下貫通的市場結構,有利于通過傳導機制激發市場活力,形成符合投融雙方需求的良好市場生態,更好服務中小企業成長壯大。

據了解,目前,全國股轉公司正在穩步推進精選層落地工作,截至2020年6月2日,已受理47家企業公開發行股票并在精選層掛牌的申請,并向其中36家企業出具了問詢意見;市場合格投資者已超100萬戶,多家公募基金向證監會申請設立新三板基金產品,其中6只公募產品已獲批設,為實施公開發行和發揮市場定價功能奠定了良好基礎。全國股轉公司表示,精選層設立后,將進一步強化市場監管,完善監管機制、加強交易監控,切實提高掛牌公司質量。

全國股轉公司表示,下一步,將在中國證監會的領導下,按照《指導意見》的要求,與滬深交易所建立轉板上市監管銜接工作機制,就涉及的重要監管事項進行溝通協調,進一步明確細化信息披露等具體安排,保障跨市場監管協同有效運作。此外,全國股轉公司正繼續積極研究推進與區域股權市場的合作對接機制,更好發揮新三板在多層次資本市場體系內承上啟下作用。

(文章來源:期貨日報)

責任編輯:李靖琴

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