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深圳證監局對兩家私募采取行政監管措施

期貨日報網訊(記者 周曉雅)近日,深圳證監局發布關于對深圳秋實弘仕資管采取出具警示函措施的決定,以及對深圳聚合創投資產管理有限公司采取責令改正措施的決定。

公告顯示,深圳秋實弘仕資管在私募基金產品募集與管理過程中,存在向投資者承諾投資本金不受損失的情形,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)第十五條的相關規定。依據《私募辦法》第三十三條的規定,深圳證監局決定對該公司采取出具警示函的行政監管措施。

深圳證監局表示,深圳秋實弘仕資管應當在收到監管措施決定后,繼續盡職履行基金管理人職責,全面清理核查基金財產情況,主動與投資者做好溝通解釋,全力做好相關產品風險處置工作,杜絕產生新的違法違規行為,并在風險處置結束后及時提交處置報告。

深圳聚合創投資管則是在私募基金產品募集與管理過程中,存在部分私募基金未向中國證券投資基金業協會辦理備案手續、向投資者承諾最低收益、未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估等情形。上述行為分別違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)第八條第一款、第十五條和第十六條第一款的相關規定。依據《私募辦法》第三十三條的規定,深圳證監局決定對公司采取責令改正的行政監管措施。

對此,深圳證監局表示,深圳聚合創投資管應當在收到監管措施決定后,立即開展整改規范工作,切實履行基金管理人職責,全面清理核查基金財產情況,主動與投資者做好溝通解釋,全力做好相關產品風險處置工作,杜絕產生新的違法違規行為,并在整改結束后及時向提交整改報告,如拒不配合監管,未按照上述要求進行整改或妥善處理相關風險,將進一步對公司及相關責任人員采取懲戒措施。

責任編輯:孫亞寧

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